新西兰金融市场管理局（FMA）发布的最新报告显示，自2022年中期以来，新西兰潜在金融诈骗和无照经营活动的数量大幅下降。不过，冒充注册实体向零售客户提供交易和金融服务的网站有所增加。
新西兰FMA的报告涉及一系列重大问题，包括该监管机构采取的重大监管行动。一个值得注意的案例涉及Validus在线下活动中推广其投资服务。这些推广活动被认为是不诚实和误导性的。5月初，新西兰FMA对Validus及其关联公司下达了永久停止令。
在预防和警告潜在可疑或未注册企业方面，新西兰FMA仍然是全球最积极的监管机构之一。2023年的警告和警报数量大幅下降。涉及可疑诈骗的警告有47个，而前一年则有105个。该监管机构针对无照经营仅发出了17次警告，而2022年则有48次。
然而，新西兰FMA在其报告中增加了一个新类别——“冒牌网站”，反映出冒充持牌公司的公司和不诚实行为者的数量大幅增加。虽然在这一类别有29条警告，但2023年的警告总数为89条，与2022年的111条相比大幅减少。
新西兰FMA首席执行官Samantha Barrass评论道：“通过与行业、政府和其他利益相关者合作，我们正在为建立一个真正公平的金融体系打下坚实的基础，在这个体系中，市场因其诚信和透明而备受信赖，从而实现负责任的创新和增长。”
在发布年度报告的同时，新西兰FMA还发布了其“营商便利度”调查。该调查基于主要利益相关者和行业参与者的反馈，旨在衡量他们与该监管机构互动的有效性，以及他们对该监管机构在履行职责方面取得的总体成功的看法。 92%的受访者认可新西兰FMA在支持市场诚信方面的作用。95%的受访者认为金融市场在该监管机构的监管下得到了有效规范。此外，89%的受访者认为该监管机构在提高市场行为标准方面发挥了重要作用。
报告中包含的最新案例之一是Tiger Brokers (NZ) Limited因违反反洗钱法而支付90万美元罚款。
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